Financial Information UnitFIU-Nepal

Legal basis: Sections 9 and 10 of the Asset (Money) Laundering Prevention Act, 2064.

• Section 9(1): the FIU exists as an autonomous unit to receive STRs and information, analyse them and disseminate the results.
• Section 9(2): the NRB Governor, after consulting the Coordination Committee, appoints at least a first-class NRB officer as its head; the head is accountable to the Coordination Committee.
• Section 9(8): NRB provides its budget and resources.
• Section 10A: reporting entities and specified government bodies (such as land revenue offices and the Office of the Company Registrar) must report transactions above the NRB-set threshold within 15 days.

Reports reach the FIU electronically through goAML, software developed by UNODC. Directive 19 makes goAML the mandatory channel for TTR, STR and SAR from BFIs. The FIU issues the TTR Guidelines, STR/SAR Guidelines and goAML Operational Guidelines that BFIs must follow, and passes intelligence to the Department of Money Laundering Investigation and other agencies.

NRB's Monetary Policy 2082/83 announced that the financial intelligence the FIU sends to investigating agencies would be automated to make investigations more effective.

कानुनी आधार: सम्पत्ति शुद्धीकरण (मनी लाउन्डरिङ्ग) निवारण ऐन, २०६४ को दफा ९ र १०।

• दफा ९(१): शंकास्पद कारोबार प्रतिवेदन प्राप्त गर्न, विश्लेषण गर्न र निष्कर्ष प्रवाह गर्न स्वायत्त निकाय का रूपमा वित्तीय जानकारी इकाई रहने।
• दफा ९(२): गभर्नर ले समन्वय समितिको परामर्शमा राष्ट्र बैंकका कम्तीमा प्रथम श्रेणीका अधिकृतलाई प्रमुख नियुक्त गर्ने; प्रमुख समन्वय समितिप्रति जवाफदेही हुने।
• दफा ९(८): आवश्यक बजेट र स्रोतसाधन राष्ट्र बैंकले उपलब्ध गराउने।
• दफा १०क: तोकिएको सीमाभन्दा बढीको कारोबारको जानकारी सूचक संस्था र तोकिएका सरकारी निकाय (मालपोत, कम्पनी रजिस्ट्रारको कार्यालय आदि) ले १५ दिनभित्र दिनुपर्ने।

प्रतिवेदन UNODC ले विकास गरेको goAML सफ्टवेयरमार्फत आउँछ। निर्देशन नं. १९ ले बैंकले सीमा कारोबार, शंकास्पद कारोबार र शंकास्पद गतिविधि प्रतिवेदन goAML बाट मात्र पठाउनुपर्ने व्यवस्था गरेको छ। इकाईले TTR Guidelines, STR/SAR Guidelines र goAML Operational Guidelines जारी गर्छ र विश्लेषित सूचना सम्पत्ति शुद्धीकरण अनुसन्धान विभाग लगायतलाई पठाउँछ।

मौद्रिक नीति २०८२/८३ ले वित्तीय जानकारी इकाईले अनुसन्धान निकायमा पठाउने वित्तीय सूचना स्वचालित बनाइने घोषणा गरेको छ।